Phạt hàng tỉ đồng do thao túng giá cổ phiếu.

Sử dụng nhiều tài khoản khác nhau và liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo để thao túng giá cổ phiếu (CP) là hành vi quen thuộc của một số cá nhân trên sàn chứng khoán.

Thao túng giá cổ phiếu sẽ bị phạt nặng và có thể bị truy tố hình sựẢNH: GIA KHIÊM.

Đây là lý do trong tuần qua Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hàng tỉ đồng đối với vi phạm này.

Cụ thể, ngày 7.11, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đào Thị Khuê (ở Thái Nguyên) mức phạt 550 triệu đồng. Theo kết qua kiểm tra, từ ngày 10.10.2016 đến ngày 31.3.2017, bà Đào Thị Khuê đã sử dụng 20 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu (CP) của Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á (DAH). Tuy nhiên UBCKNN cho biết không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm trên nên không có hình phạt bổ sung. Trong thời gian đó, giá DAH liên tục giảm từ mức 15.000 đồng/CP về còn 6.000 đồng/CP. Tính đến hiện nay, DAH chỉ còn giá 4.150 đồng/CP.

Cùng ngày 7.11, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt ông Nguyễn Duy Phương (ở Hà Nội) 550 triệu đồng do thao túng giá CP Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất và Thương mại HCD (HCD). Cụ thể, từ ngày 4.7.2016 đến ngày 14.4.2017, ông Nguyễn Duy Phương đã sử dụng 27 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HCD. Tuy nhiên UBCKNN cũng kết luận không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi của ông Nguyễn Duy Phương. Cũng như trường hợp của DAH, trong thời gian ông Phương tạo nhiều tài khoản mua bán, giá của cổ phiếu HCD liên tục đi xuống từ hơn 15.000 đồng/CP giảm chỉ còn hơn 7.500 đồng/CP.

Mức phạt 550 triệu đồng đối với từng cá nhân ở trên là gần đụng “trần” khung xử phạt hành chính cho tội thao túng giá chứng khoán theo quy định hiện hành (mức phạt tối đa là 600 triệu đồng cho hành vi vi phạm này). Ngoài ra, tội thao túng giá CP có thể sẽ bị truy tố hình sự nếu như có thể xác định khoản thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên .

Ngoài hai cá nhân cùng bị phạt vì thao túng giá CP, trong tuần qua UBCKNN còn xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lưu Hải Anh (ở TP.HCM) số tiền hơn 535 triệu đồng. Trong đó, phạt tiền 450 triệu đồng và buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm là hơn 85 triệu đồng. Bà Lưu Hải Anh là Kế toán trưởng Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (SKG), từ ngày 20.6 – 28.6.2017 đã bán ra 5.400 cổ phiếu SKG trước khi công ty này công bố thông tin về việc Chi cục thuế huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang xử phạt hành chính về thuế. Đây là hoạt động vi phạm giao dịch nội bộ trên thị trường chứng khoán.

Phạt hàng tỉ đồng do thao túng giá cổ phiếu - ảnh 1

TIN LIÊN QUAN

Phạt ông Trịnh Văn Quyết bán ‘chui’ 57 triệu cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần tập đoàn FLC (FLC) 65 triệu đồng.

M.Phương